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申請(qǐng)香港9號(hào)金融牌照對(duì)公司和人員分別有哪些要求

2022-11-23 10:56:06

如果內(nèi)地私募機(jī)構(gòu)要通過設(shè)立子公司來獲取9號(hào)牌則需要滿足很多硬性條件,如申請(qǐng)牌照需要2位香港持牌責(zé)任人,而持牌責(zé)任人需要有3至5年連續(xù)公開的資本市場(chǎng)業(yè)績(jī)記錄,同時(shí)企業(yè)也要求在香港有實(shí)際的辦公地址等,具體來看:

公司方面

  擬在香港申領(lǐng)牌照的私募機(jī)構(gòu)必須符合以下要求:

  (1)已在香港注冊(cè)成立或已向公司注冊(cè)處注冊(cè)的海外法團(tuán);

  (2)財(cái)務(wù)狀況及償債能力良好且公司各人員具備一定資歷和經(jīng)驗(yàn);

  (3)公司必須證明其擁有適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)架構(gòu)、良好的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)及合資格的人員;

  (4)獲發(fā)牌照的資產(chǎn)管理公司必須最少有兩名負(fù)責(zé)人員;

  (5)最少一名負(fù)責(zé)人員必須為董事局成員;

  (6)如需要持有客戶資產(chǎn)的,最低繳足股本500萬(wàn)港幣,速動(dòng)資金不低于300萬(wàn)港幣,另外公司需要符合嚴(yán)格的風(fēng)控機(jī)制。

  此外,證監(jiān)會(huì)還要求最少一名負(fù)責(zé)人員必須以香港作為基地,以便直接監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù),在有需要時(shí),證監(jiān)會(huì)必須能夠與資產(chǎn)管理公司內(nèi)最少一名負(fù)責(zé)人員即時(shí)聯(lián)絡(luò)上。除了負(fù)責(zé)人員外,任何為持牌資產(chǎn)管理公司或代表其進(jìn)行資產(chǎn)管理活動(dòng)的人士均須獲發(fā)牌成為代表。

  人員方面

  個(gè)人包括有關(guān)負(fù)責(zé)人員和有關(guān)持牌代表如向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)牌照,須向證監(jiān)會(huì)證明其勝任能力及誠(chéng)信標(biāo)準(zhǔn),成為進(jìn)行受規(guī)管活動(dòng)的適當(dāng)人選。



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